Лицензия ЦБРФ
Для ведения бизнеса на финансовых рынках Российской Федерации необходимо получить специальную лицензию.
ПО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВУ РФ ЛИЦЕНЗИЯ ТРЕБУЕТСЯ
- брокерам
- компаниям, связанным с депозитарной деятельностью
- различным дилерским организациям
- компаниям, управляющим ценными бумагами
Возможно ведение нескольких видов деятельности, однако, каждый вид деятельности должен быть лицензирован в соответствии с законодательством.
ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ
Лицензии по работе с финансовыми рынками выдаются специальным учреждением ФСФР — Федеральной Службой по Финансовым Рынкам. Основная задача — регулирование и контроль работы финансовых рынков на территории РФ.
ОСОБЕННОСТИ ЛИЦЕНЗИИ НА БРОКЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ
Брокер — это посредник, проводящий операции с ценными бумагами от лица и по поручению клиента.
Брокерская деятельность подлежит обязательному лицензированию, выдается как частному лицу, так и компании.
ФСФР выдвигает ряд требований, который необходимо соблюдать для получения лицензии.
Важно отметить, что брокерская деятельность имеет свои тонкости, поэтому обязательно обращайтесь к нашим специалистам для получения подробной консультации
ЧТО НУЖНО ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ
Как правило, ФСФР выдвигает ряд требований, которым необходимо соответствовать, если вы хотите вести брокерскую деятельность.
Основных требования два:
1. ДЕНЕЖНЫЕ АКТИВЫ
В зависимости от вашей деятельности, сумма собственных денежных активов варьируется от 10 000 000 рубка 60 000 000 руб.
Так, для брокерской деятельности сумма составляет 10 000 000 руб, для депозитарной деятельности — 60 000 000 руб.
2. ПЕРСОНАЛ
- Директор
Необходим аттестат 1.0.
Отсутствие судимости
Возможно совмещение должностей
Опыт работы
- Контролер
Необходим аттестат 1.0.
Отсутствие судимости
Опыт работы от 2х лет
Профильное образование
Совмещение должностей исключено
- Сотрудники
Аттестаты, подтверждающие квалификацию
Возможно совмещение должностей
Есть требования по количеству сотрудников в зависимости от лицензии
ОБЯЗАННОСТИ БРОКЕРОВ
- Все поручения выполняются лично
- Необходимо письменно информировать клиента о всех возможных рисках на рынке ЦБ
- Необходимо вести отчетность о проводимых операциях
- Все убытки должны возмещаться в соответствии с действующим законодательством
ОСОБЕННОСТИ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
- Покупка и продажа ценных бумаг
- Операции производятся за счет дилера и от его имени
- Объявление стоимости покупки и продажи и проведение сделок по заявленным ценам
- Срок лицензии — 3 года
- Дилерскую деятельность может осуществлять только юридическое лицо
ОСОБЕННОСТИ УПРАВЛЕНИЯ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
К ценным бумагам относятся акции и облигации.
- Управление осуществляется компаниями и частными предпринимателями
- ЦБ находятся во временном распоряжении
- Срок лицензии — 3 года
- Возможно осуществление наряду с брокерской и дилерской деятельностью
Если вы планируете заниматься деятельностью, связанной с рынком ценных бумаг, обращайтесь к нашим специалистам за профессиональной консультацией. Мы поможем вас с получением нужной лицензии в кратчайшие сроки.
Олег Венедиктов
Главный юрист VIP Departament
Также наша компания предоставляет услуги по лицензированию разных видов деятельности
Дополнительную информацию вы можете получить по телефону:
+74951695329 или по электронной почте: assist@legalawyers.com
Связаться:
